股東直接訴訟
發(fā)布時間： 2023.4.21
股東直接訴訟
導(dǎo)讀：股東直接訴訟，是指股東為了自己的利益而基于股份所有人地位向其他侵犯自己利益的人提起的訴訟。此處侵犯自己利益的人包括股東所在的公司及董事或其他股東。直接訴訟與派生訴訟（間接訴訟）的本質(zhì)區(qū)別不在于起訴的主體，而在于訴因和目的。
一、特點
(一)起訴主體為股東
股東直接訴訟權(quán)提起的根據(jù)是股東作為股份所有人即出資人的地位。它不同于投資者證券民事賠償訴訟，例如證券市場特有的因虛假陳述而引發(fā)的民事索賠訴訟，其起訴主體可能是該做假公司的股東，也可能曾經(jīng)是股東但起訴時并不具有股東身份。
(二)訴訟目的為了維護(hù)股東自身的利益
股東直接訴訟權(quán)行使的目的是為了維護(hù)股東自身的利益，以個人名義向法院提起訴訟。
(三)訴訟結(jié)果的歸屬于原告股東
股東直接訴訟權(quán)行使的結(jié)果歸屬于原告股東。
(四)訴訟被告
訴訟被告為公司或者是公司的大股東、董事、監(jiān)事及高級管理人員
股東直接訴訟的被告是公司或者是公司的大股東、董事、監(jiān)事及高級管理人員。
二、股東提起直接訴訟的種類
根據(jù)訴訟性質(zhì)，將股東直接訴訟分為以下幾類：
(一)決議無效之訴
決議無效之訴，是指針對股東大會決議、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)而提起的訴訟，提起訴訟的目的是請求法院確認(rèn)決議無效。
(二)決議撤銷之訴
決議撤銷之訴，是指針對股東大會召集、召開的程序以及表決程序存在瑕疵而對決議提起的訴訟，提起訴訟的目的是請求法院撤消該決議。修訂后的公司法規(guī)定：若關(guān)聯(lián)股東對于股東會就關(guān)聯(lián)事項的審議和決議未予回避，或關(guān)聯(lián)方委派的董事對于董事會就關(guān)聯(lián)事項的審議和決議未予回避，股東可以因表決程序違法而撤銷該股東會決議或董事會決議。
(三)損害賠償之訴
損害賠償之訴，是指針對公司、其他股東(通常為大股東)、或董事及其他高管人員，違背股東個人意愿，損害了該股東財產(chǎn)權(quán)益而對侵害人提起的訴訟，其目的是請求獲得賠償或返還財產(chǎn)。
(四)查閱權(quán)請求之訴
查閱權(quán)請求之訴，修訂后《公司法》第三十四條規(guī)定股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。本次修改將增加股東的查閱請求權(quán)。這一規(guī)定，將一定程度上解決了過去老大難--股東知情權(quán)問題，同時，也為股東損害賠償訴訟的提起確保了法律上的救濟(jì)途徑。
三、股東直接訴訟的當(dāng)事人
《公司法》第153條規(guī)定：董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。據(jù)此長濟(jì)律師認(rèn)為，依公司法 153條的規(guī)定，與股東代表訴訟原告股東資格的限制性要求不同，股東直接訴訟的原告可以是公司的任何股東，且無持股比例的限制。
根據(jù)《北京市高級人民法院關(guān)于審理公司糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見(試行)》的規(guī)定，涉及因股東會議、董事會議而提起的訴訟，由于股東會議、董事會議的召開及決議均屬于公司法人行為，此類訴訟，應(yīng)當(dāng)以公司為被告。根據(jù)無效的股東會議、董事會議決議取得財產(chǎn)利益的當(dāng)事人可以列為共同被告或第三人。
股東行使知情權(quán)的義務(wù)主體是公司，涉及股東知情權(quán)糾紛提起的訴訟應(yīng)當(dāng)以公司為被告。
股東的簽名被他人冒用，股東主張股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效，應(yīng)當(dāng)以股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的股權(quán)受讓人為被告，確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力，冒用他人名義的責(zé)任人可以作為共同被告;如果股東以股東大會對其股權(quán)予以轉(zhuǎn)讓所作決議無效為由提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以公司為被告，確認(rèn)股東大會決議效力，冒用他人名義的責(zé)任人可以作為無獨立請求權(quán)的第三人參加訴訟。
四、我國現(xiàn)行立法中的有關(guān)直接訴訟的規(guī)定
(一)公司法的規(guī)定
《公司法》規(guī)定：公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。
違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
《公司法》規(guī)定：公司股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。
股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請求人民法院撤銷。
股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。
公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請撤銷變更登記。
《公司法》規(guī)定：股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。
股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會計賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。
《公司法》規(guī)定：董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。
(二)證券法的規(guī)定
我國修改后《證券法》第六十九條規(guī)定：" 發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務(wù)會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料， 有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司， 應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。"對此條規(guī)定，長濟(jì)律師認(rèn)為也是我國關(guān)于股東直接訴訟的規(guī)定。同時其訴訟請求為：賠償損失。對于此類訴訟的訴訟時效，適用《民法通則》第 135條，即"向人民法院請求保護(hù)民事權(quán)利的訴訟時效期間為2年，法律另有規(guī)定除外。"
(三)最高人民法院的司法解釋
2001 年1月15日，最高人民法院《關(guān)于受理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問題的通知》(以下簡稱1o15《通知》)規(guī)定了法院受理虛假陳述民事賠償案件中虛假陳述行為， 須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)調(diào)查并作出生效處罰決定為依據(jù)。并規(guī)定了此類案件的訴訟時效為2年，以及管轄的法院、訴訟的方式，并明確規(guī)定此類訴訟不宜采用集團(tuán)訴訟方式。
2003年1月9日公布，自2003年2月11日起實施行的《關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》(以下簡稱1o9《規(guī)定》)，其中對起訴的原告進(jìn)行了界定，并且規(guī)定的訴因比2001年的1o15《通知》增加了，其規(guī)定為：投資人以自己受到虛假陳述侵害為由，依據(jù)有關(guān)機關(guān)的行政處罰決定和人民法院的刑事判決書，對虛假陳述行為人方可提起民事賠償訴訟。規(guī)定的訴訟方式為單獨訴訟或者共同訴訟。
五、股東代表訴訟與股東直接訴訟區(qū)別
股東代表訴訟與股東直接訴訟雖然都屬于公司股東訴訟，但二者有重大的區(qū)別，不能混為一談、相提并論。它們的區(qū)別主要表現(xiàn)在：
依據(jù)不同
公司股東的權(quán)利按其行使目的可分為共益權(quán)與自益權(quán)兩種類型。前者依據(jù)是共益權(quán)，后者依據(jù)的是自益權(quán)。在股東代表的訴訟中，原告既是股東，又是公司的代表人;在直接訴訟中，原告僅以受害的股東身份提起訴訟。
提起訴訟的原因和目的不同
股東代表訴訟主要是因管理層侵犯公司利益引起的，其根本目的在于公平地保護(hù)中、小股的權(quán)益;而直接訴訟則是因侵犯股東利益引起的，目的在于保護(hù)股東合法權(quán)益。
訴權(quán)不同
前者的原告僅享有形式意義上的訴權(quán)，維護(hù)的是公司的利益，實質(zhì)意義上的訴權(quán)則屬于公司;后者維護(hù)的是股東的利益，原告所享有的訴權(quán)包括形式上和實質(zhì)上兩個方面。
當(dāng)事人在訴訟中的地位不同
在直接訴訟中，股東為原告，公司為被告;在代表訴訟中，被告則是實施了侵權(quán)行為的董事等公司高級管理人員。而公司是否參加訴訟及在訴訟中處于何種法律地位，兩大法系國家有所不同。在英美，公司是作為名義上的被告參加訴訟的，同時，公司又是代表訴訟中的真正原告。因為如果股東原告勝訴，直接受益的是公司。而根據(jù)日本商法典規(guī)定公司可以不參加訴訟。從我國現(xiàn)有的司法實踐看，公司是被作為第三人對待的。
對原告資格的要求不同
并非任何股東都有權(quán)提起代表訴訟，只有在一定時期內(nèi)連續(xù)持有或當(dāng)時持有若干比例股份的股東才符合原告資格。其目的是為了防止濫用代表訴訟制度而購買或受讓股份。在英國，若股東參與了所訴的過錯行為的話，就因其不具備“干凈的手”而無資格提起代表訴訟;而直接訴訟中對原告股東一般沒有限制。
提起訴訟的程序要求不同
股東代表訴訟一般有前置程序限制，而直接訴訟無此要求，股東有權(quán)直接向法院提起訴訟。
訴訟所得賠償?shù)臍w屬不同
在代表訴訟中所獲得的賠償是歸屬于公司的，名義上的原告股東不能直接獲賠。而直接訴訟所得賠償屬于股東享有。
訴訟判決結(jié)果的約束力不同
代表訴訟的判決結(jié)果不僅約束原告股東、被告和公司，還約束其他所有的股東，其他所有股東不得就同一事項再對同一個人提起相同的代表訴訟;而直接訴訟的判決結(jié)果只對原、被告有約束力。